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上市公司定增发行流程的六个步骤

2015-03-23

多数股民对什么是定增也是一知半解。定向增发说白了,就是增发的股份不是每个股东都有,增发对象仅对部分原有股东或新引入的股东。今天就由投哪网小编为大家介绍下上市公司定增发行的流程。

上市公司的定增发行可归纳为六个步骤:

1、公司有大体思路,与中国证监会初步沟通,获得大致认可;

公司有想法才会搞定增。注意,能做定增发行的公司并非一定是要盈利的,并无此规定。当然,公司的想法需要跟证监会沟通,这个可能涉及到公司的定增融资发展是否符合国内的产业政策发展方向、调控的政策等,不然证监会可能“不批”。在中国,管理部门的“态度”相当重要,你懂的。

2、公司召开董事会,公告定向增发预案,并提议召开股东大会;

开董事会决议,做公告,这些是都是现代企业治理的一部分,一般都是按标准的公司运作规则来运作。

3、公司召开股东大会,公告定向增发方案;将正式申报材料报中国证监会;

开股东大会,也是公司治理的一部分,同样也是按流程来走。以及提交定增的正式方案申请给证券管理部门。

4、中国证监会发审会审核,并公告;

上市公司公告可以发行定增。

5、公司召开董事会,审议通过定向增发的具体内容,并公告;

公司召开定增发行的具体内容,并公告。

6、执行定向增发方案;公告发行股份变动报告书;

定增发行后,作为上市公司,还得做公告,告之谁谁谁认购了多少的股份,认购价格等。

通常来看,定增的发行对象为机构或大股东。一般而言,定向增发的上市公司需要有优良的管理团队和符合国家产业发展方向的项目,而在公开市场“非公开发行”,证监会还会进行审核,其中较差的企业可能都过不了第一关,故无法获得管理部门的首肯而发行定增。因此,能发行定增的上市公司普遍被认为发展前景良好,有投资价值。

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