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可转换公司债券开户及申购程序

2015-05-14

所谓可转换公司债券是指由公司发行的,投资者在一定时期内可选择一定条件转换成公司股票的公司债券, 通常称作可转换债券或可转债。这种债券兼具债权和股权双重属性。可转换公司债是一种混合型的债券形式。对个人投资者而言,可转换债券是一种兼顾收益和风险的理想的投资工具。以下就是可转换公司债券开户及申购程序。

可转换公司债券开户

可转换公司债券申购、上市后的交易均利用深、沪证券交易所股票交易系统进行,投资者申购、交易上市的可转换公司债券只须凭本人深、沪证券帐户即可办理。办理开户与A股同。

申 购目前在深、沪证券交易所已发行上市的可转换公司债券的发行方式有两种情况,一是对社会公众发行,采用在交易所上网定价发行的方式,例如丝绸转债(125301)、南化转债(125302)等;另一种是上市公司采用向截止股权登记日登记在册的股东配售与对社会公众发行相结合的发行方式。例如鞍钢转债(125989)、虹桥转债(100009)。

可转换公司债券上网定价发行

可转换公司债券的发行方式目前主要参照A股的上网定价发行办法,即通过证券交易所的证券交易系统上网按面值平价发行。

投资者应当在详细阅读可转换公司债券募集说明书和发行公告的基础上按照发行公告的提示进行申购。

可转换公司债券申购程序

1.申购当日(T日),投资者凭证券帐户卡申请认购可转换公司债券(每个帐户的申购不少于1000元面值,超过1000 元面值的必须是1000元的整数倍,每个帐户的认购上限为公开发行总额的1‰)。并由交易所反馈认购情况;

2.T+1日,由交易所结算公司将申购资金冻结在申购专户中;

3.T+2日,由主承销商和有从事证券业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告;交易所进行申购配号工作。

4.T+3日,由主承销商负责组织摇号抽签,并于当日公布中签结果;

5.T+4日,对未中签的申购款予以解冻。

可转换公司债券申购规则

1.转债申购单位为“手”,每10张为1手。每个帐户申购可转换公司债券不少于1000元面值,超过1000 元面值的,必须是1000元面值的整数倍,每个帐户认购上限为不超过公开发行的可转换公司债券总额的1‰ 。

2.每个股票帐户只能申购一次,委托一经办理不得撤单。多次申购的(包括在不同的证券交易网点进行申购),视第一次申购为有效申购。

3.投资者申购可转换公司债券不收取任何手续费。

4.深市可转换公司债券发行申购代码为125***,如鞍钢转债(125898);沪市可转换债券发行申购代码为733***, 如机场发债(733009)。

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